第三节 历史的证据

第三节 历史的证据

导　　言

伯里说：“历史学是一门科学；不多也不少。”

也许它不少：这取决于你所指的科学是什么。有一种习俗的用法，象是 “厅”就指音乐厅，或者“影”就指电影等等，因之“科学”也就指自然科 学。然而，历史学在这个名词的上述意义上究竟是不是科学，是用不着问的； 因为在欧洲语言的传统里，——那可以上溯到拉丁语的演说家们用他们自己 的文字 scientia〔科学〕来翻译希腊语〔知识〕的那个时代，而且一直延续 到今天，——“科学”这个词的意思都是指任何有组织的知识总体。如果这 就是那个词的意思的话，那末伯里就无可辩驳地是非常正确的，历史学就是 一门科学，一点也不少。

但是如果说它不少的话，它却确实是更多。因为任何终究是一门科学的 东西，就必定比单纯的科学要多，它必定是某种特殊类别的科学。知识的总 体决不单单是有组织的，它还总是以某种特殊的方式而组织的。某些知识的 总体，如气象学，是由搜集与某一类事件有关的观测资料组织起来的，这些 事件当其发生时是科学家所能观察到的，尽管他不能任意制造它们。其它的， 象化学，则不仅是由观察那些发生了的事件，而且还是由在严格受控的条件 下使之发生而组织起来的。还有的则根本不是由观察事件，而是由作出某些 假设并以极端的严谨性来推论它的结果而组织起来的。

历史学却不是以任何这类方式而组织的。战争与革命以及它所论述的其 它事件，都不是历史学家在实验室里为了进行研究而以科学的精确性有意地 制造出来的。它们甚至于也不是在事件之被自然科学家所观察到的那种意义 上，被历史学家所观察到的。气象学家们和天文学家们要进行艰苦而花费昂 贵的旅行，以便亲身观测他们所感兴趣的那种事件，因为他们的观测标准使 得他们不能满足于外行的目击者的描述；但是历史学家却没有配备一支到正 在进行战争和革命的国家里去的考察队。而这并不是因为历史学家比自然科 学家更缺少精力和勇气，或更少能得到这类远征所要花的钱。而是因为通过 这些考察队所可以学到的事实，就象通过在家里有意在酝酿着一场战争或革 命所可以学到的事实一样，是不会教给历史学家们以任何他们所想要了解的 东西的。

各种观察和实验的科学在这一点上都是相同的，即它们的目的都是要在 某一种类的所有事件中探测出永恒的或反复出现的特征。一个气象学家研究 一种旋风是为了和其它的旋风进行比较；而且他希望通过研究其中的许多种 来发见它们之中有什么特征是永恒的，也就是，发见这类旋风有哪些是相同 的。但是历史学家并没有这种目的。如果你发现他在某个时候正在研究百年 战争①或 1688 年的革命②，你不可能推论说，他正处在一个其最终的目的是要 达到有关战争或革命本身的结论的那种探讨的预备阶段。如果他是处在任何 探讨的预备阶段，那末它更可能是对中世纪或 17 世纪的一般研究。这是因为 观察和实验的科学是用一种方式组织起来的，而历史学则是用另一种方式组 ① 百年战争为 1337—1453 年间英法之间的战争。——译者 ② 1688 年的革命即英国的“光荣革命”。——译者织起来的。在气象学的组织中，对于一种旋风所观察到的东西，其最终价值是由它与有关其它旋风所已经观察到的东西的关系来决定的。在历史学的组织中，有关百年战争所知道的东西，其最终价值并不是由它和有关其它战争所已知的东西的关系来决定的，而是由它和已知的关于中世纪人们所做过的其它事情的关系来决定的。

历史学的组织与“精确的”科学的组织之间的不同，是同样明显的。这一点是真确的：在历史学中，正象在精确科学中一样，思想的正常过程是推理的；那就是说，它是从肯定这一点或那一点而开始，并继续追问它证明了什么。但它们的出发点却是属于非常之不同的两种。在精确科学中，出发点是假设，而表达它们的传统方式则是以命令词而开始的语句，它规定要做出某种假设：“设 ABC 为三角形，并设 AB＝AC”。在历史学中，则出发点并不是假设，它们乃是事实，乃是呈现于历史学家观察之前的事实，例如，在他面前打开着的书页上印着声称某个国王把某些土地赐给某个修道院的特许状。它们的结论也是属于非常之不同的两种。在精确科学中，它们是一些关于在空间或时间中没有特殊定位的那些东西的结论：如果它们是在任何地方，那末它们就无地不然；如果它们是在任何时间，它们就无时不然。而在历史学中，则它们是对于事件的结论，每个事件都有其自己的地点和时日。为历史学家所了解的地点和时日的精确性是可变的；但是历史学家总归知道既有一个地点又有一个时日，并且在一定限度内他总归知道它们是什么；这种知识是他根据他面前的事实进行论证而得出的结论的一部分。

在出发点和结论方面的这些不同，就蕴涵着各种相应的科学的整个组织上的不同。当一位数学家已经决定了他想要解决的问题是什么时，他面临的下一步就是要做出使他能解决问题的假设；而这就包括着要诉之于他的创造力。当一个历史学家同样地做出了决定时，他的下一步任务就是要把自己放在这样一个地位上，使自己能说：“我现在所观察的各种事实，是我能从其中推论出关于我的问题的答案的那些事实。”他的任务并不是创造任何事物，而是要发现某种事物。而成果也是以不同的方式组织起来的。精确科学传统上所被安排的图式，是根据逻辑先后的关系：如果为了理解第二个命题有必要理解第一个命题的话，第一个命题就被置于第二个命题之前；在历史学的安排中，传统图式是一种编年的图式，在其中一个事件如果在时间上发生得更早，就被置于第二个事件之前。

因而历史学就是一种科学，但却是一种特殊的科学。它是一种科学，其任务乃是要研究为我们的观察所达不到的那些事件，而且是要从推理来研究这些事件；它根据的是另外某种为我们的观察所及的事物来论证它们，而这某种事物，历史学家就称之为他所感兴趣的那些事件的“证据”。

一　　作为推论的历史学

历史学与其它各门科学在这一点上是共同的：历史学家无权宣称有任何一点知识，除非是当他能够首先是向他自己、其次是向其他任何一个既能够、而又乐意追随他的论证的人证明它所依据的基础。这就是上面所谓的作为推论的历史学的意思所在。一个人之成为一个历史学家所凭借的知识，就是由他所支配的证据对于某些事件都证明了什么的知识。如果他或什么别的人凭 着回忆或第二视觉或某种威尔斯①式的透过时间向后看的机器等方式，对于完 全相同的事件能有完全相同的知识，那未这就不会是历史知识；那证明便是 他并没有能向他自己或任何其他批评他的主张的人，提供他从其中得出了他 的知识来的那种证据。批评家不是怀疑论者；因为一个批评家是一个能够而 且乐意为自己接受别人思想的人，为的是要看看别人究竟做得是不是好；而 一个怀疑论者却是一个不愿意做这种事的人；因为你不可能使一个人思想， 象是你可以让一匹马饮水那样，所以也就没有什么办法可以向一个怀疑论者 来证明某一项思维是健全的，也没理由要为他的否认而耿耿于怀。对任何一 个自称有知识的人，就只有由他同类的人束进行判断。

靠显示它所依赖的基础来证明对知识的任何主张的正当性，这种必要性 乃是科学的一种普遍的特征，因为它出自科学是一种有组织的知识总体这一 事实。说知识是推理的，只是以另一种方式在说它是有组织的。记忆是什么 以及它是不是一种知识，这是一本有关历史学的书籍中所不需要考虑的问 题；因为至少这一点是清楚的，不管培根和其他人说过什么，记忆并不是历 史学，因为历史学是某种有组织的或推理的知识，而记忆却根本不是有组织 的，不是推理的。如果我说“我记得在上星期给某某人写了一封信”，那么 这是关于记忆的一个陈述，但它并不是一个历史陈述。但是如果我补充说： “我的记忆并没有欺骗我，因为这里有他的回信”；

那么我就是把一个有关过去的陈述建立在证据之上，我就是在谈历史 了。由于同样的理由，在象这样的一篇论文里也不需要考虑

那些人的要求，他们说当他们处在一件事曾反复发生的那个地方时，他 们就能以某种方式看到那件事在他们眼前进行。在这样的场合所实际发生的 事，以及对他们发生了这种事的人是不是就由此获得了有关过去的知识，肯 定都是有兴趣的问题，但这里并不是讨论它们的恰当地方；因为哪怕这些人 们确实获得了有关过去的知识，那也不是有组织的或推理的知识，不是科学 的知识，不是历史学。

二　　不同种类的推论

不同种类的科学是以不同的方式组织起来的；由此应该得出，（的确， 这似乎仅仅是用不同的文字在说同一件事，）不同种类的科学是以不同种类 的推论为其特征的。知识与它所依赖的根据发生联系的那种方式，对各种的 知识来说，事实上并不都是一个样。这一点之所以如此，以及因此一个研究 推理本身性质的人——让我们称他为一个逻辑学家——之所以能通过纯粹注 意它的形式就正确地判断一个推理的有效性，（虽则他对于他那题材并没有 专门的知识，）这些都是亚里士多德的学说；但它却是一种幻觉，尽管它仍 然为许多有才能的、在亚里士多德逻辑学和根据它而建立其主要学说的其它 逻辑学①方面受过过分排他性的训练的人所信仰。 ① 威尔斯（1866—1946），英国小说家，此处指其所著科学幻想小说《时间机器》。——译者 ① 读者也许会原谅我在这里作一番个人回忆。当我还是一个青年的时候，有一位很有名望的来客向一个学 术团体做了一次有关考古学问题的讲演，那恰好属于我的专门研究领域。他的立论是新颖的和革向性的， 而对我来说，很容易看出他已经完全证明了它。我非常愚蠢地想象，一种如此清晰而无懈可击的推理一定 会使任何听众信服的，甚至于以前对这个题材一无所知的人。由于发现这个论证完全未能使听众中的（非 常有学问的和敏锐的）逻辑学家们信服，使我最初感到非常不安。但以后却长期大大地教育了我。

古希腊人的主要科学成就在于数学；所以他们有关推论逻辑方面的主要 著作，自然地是专心致力于在精确科学中所出现的推论形式。当中世纪末期， 观察与实验的近代自然科学开始成形的时候，对亚里士多德逻辑学的反叛就 成为不可避免的了，尤其是对亚里士多德关于证明的理论，那是决不可能用 来包罗新科学中所实际使用的技术的。于是就渐渐地出现了以分析新的自然 科学中所使用的程序为基础的一种新的推论逻辑。今天通行的逻辑学教科书 在其划清“演绎的”和“归纳的”两种推论的界线上，仍带有这种反叛的痕 迹。直到 19 世纪末，历史思想所达到的发展阶段才可以和 17 世纪初自然科 学所达到的发展阶段相比拟；但这件事却还没有开始引起那些写逻辑学教科 书的哲学家们的兴趣。

精确科学中的推理的主要特点，亦即希腊逻辑学家们在总结三段论式的 规则时所试图给出理论上的说明的那种特点，乃是一种逻辑的强制，——一 个做出了某些假设的人就凭这种强制，并仅仅靠这样做，就会被迫做出其它 的假设来。他有选择两种方式的自由：他并不被迫必须做出最初的假设（这 个事实在技术上就表述为“证明性的推论的出发点，其本身是不可证明的”）， 以及当他这样做出了的时候，他仍然可以有自由随时停止思维。他所不能做 的就是：做出了最初的假设，继续思维，却达到与科学上正确的结论不同的 结论。

在被称为“归纳的思维”中，则没有这样的强制。在这里，过程的本质 就是把某些观察放在一起，并发现它们构成为一种模式；我们并不确切地推 断这种模式，正象是一个在方纸上标出几个点并向自己说“我标出的点提示 着一条抛物线”的人，着手在任何方向上尽量画他所喜欢画的抛物线一样。 这在技术上被说成是“从已知到未知”，或叫作“从特殊到一般”。这对于 “归纳的”思维乃是本质性的东西，虽然试图创立有关这种思维的理论的逻 辑学家们，并不总是认识到这样一点，即上述的步骤决不是在任何一种逻辑 的强制之下而采取的。采取它的思想家是高兴采取、还是不高兴采取它，在 逻辑上是自由的。在由他或别人实际上所做的观察而形成的模式中，并没有 任何东西能迫使他以那种特殊的方式，或者确实是以任何方式，进行推断。 这个非常之明显的真理为什么如此经常被人忽视的原因就是，人们已经被亚 里士多德逻辑学的威望所迷惑了，竟致认为他们看出了在“演绎的”和“归 纳的”思维之间，也就是在精确科学和观察与实验的科学之间，有着一种比 实际上存在的更为密切的相类似性。在这两种情况中，对任何一项给定的思 维来说，都有某些出发点，传统上就称之为前提，和某个终点，传统上就称 之为结论；而在这两种情况中，前提都“证明”结论。但是在精确科学中， 这意味着它们强制得出结论，或者说使它在逻辑上成为必需的；而在观察和 实验科学中，那却仅只意味着它们之论证它是正确的，也就是说，准许任何 希望如此做的人去思想它。当说它们“证明”某个结论时，它们所提供的并 不是强制人们去接受它，而只是允许人们去接受它；这就是“证明”（approuver 〔证明〕，　　probare〔证明〕①这个词的完全合法的意义，正如并不需要加 以说明的那样。

如果实际上这种允许，象是许多其它的允许一样，等于是事实上的强制， 那只是因为使用它的那个思想家并没有把他自己看作是可以随自己的意而有 ① 〔证明〕前一个字为法文，后一个字为拉丁文。——译者进行或不进行外推的自由。他认为自己有义务这样做，并且是以某些方式在这样做；当我们探讨它们的历史时，我们就会发现这些义务是植根于某些对自然及其创造者上帝的宗教信仰之中的。更充分地发挥这种说法，在这里是不适宜的；但是补充下面一点也许并不是不适宜的，即如果它今天似乎对于某些读者是悻论，那只是因为事实已经被宣传作品的烟幕所蒙蔽了，这种作品以 18 世纪的“启明主义（illuminist）”运动而开始，被 19 世纪的“宗教与科学的冲突”所延续，其目的是以假想的“科学的世界观”的利益来攻击基督教神学，——其实这种“科学的世界观”却是以基督教神学为基础的，而且不可能在基督教神学毁灭之后再多活一刻钟。取消了基督教神学，科学家也就再不会有任何动机去做归纳的思想所允许他去做的事了。如果他终究这样继续做了下去的话，那只是因为他盲目地在追循着他所属的那个职业团体的习惯。

三　　证词

在试图积极地描述历史推论的特点之前，我们将发现消极地描述它们也是有用的：亦即描述一下时常地但却错误地被认为就是它的那些东西。象各门科学一样，历史学是自律的。历史学家有权利并且有义务，以他自己的科学所固有的方法来下决心去追求在那门科学的过程中向他所呈现的各个问题的正确答案，他决没有任何义务或任何权利，让别人来为他下决心。如果任何另外一个人，——不管是谁，甚至于是很有学问的历史学家，或者是一个目击者，或者是一个对于做出了他正在探讨的那件事的人很有信心的人，或者甚至于是做出那件事的本人，——对他的问题给了他一份现成的答案，那末他所能做的一切就是拒绝它；这倒不是因为他认为他的资料提供者想要欺骗他，或是他本人受了欺骗，而是因为如果他接受了它，他就放弃了他作为一个历史学家的自律性，而允许另外的某个人去为他做（如果他是一个科学的思想家的话，）只能是由他自己去做的事情。不需要我向读者提供有关这一陈述的任何证据了。如果他知道有关历史著作的任何东西，他就已经根据他自己的经验而知道这是真确的。如果他还不知道它是真确的，那末他所知道的历史学就还不够使他读这篇论文而获益，而他所能做的最好事情就是到此时此地止步。

当历史学家接受由另外的人对他所询问的某个问题给他提供的现成答案的时候，这个另外的人就被称为他的“权威”；而由这样的一个权威所做出的、并为历史学家所接受的陈述，就被称为“证词”。只要一个历史学家接受一个权威的证词并且把它当作历史的真理，那末他就显然丧失了历史学家称号的荣誉；但是我们却没有别的名字用来称呼他。

现在，我并没有片刻提示：那个证词是决不应当被接受的。在日常的实际生活中，我们经常地和正确地接受别人所提供给我们的报道，同时相信他们既是消息灵通的而又是真实可信的，而且有时候这种信心是有根据的。我甚至并不否认，（虽则我不肯定它），可能在有一些情况下，象是或许在记忆的某些情况下，我们之接受这种证词可以超出单纯的信心之外并配得上知识这个名称。我所断定的乃是，它决不可能是历史知识，因为它决不可能是科学知识。它不是科学知识，因为它不可能由于诉之于他所依靠的那种根据而得到证实。只要一有了这样的根据，情况就不再是一个证词的问题了。当证词被证据所加强的时候，我们之接受它就不再是接受证词本身了；它就肯定了基于证据的某种东西，那也就是历史知识。

四　　剪刀加浆糊

有一种历史学是完全依赖权威们的证词的。正象我已经说过的那样，它实际上根本就不是历史学，但是我们对它又没有别的名称。它所赖以进行的方法，首先就是决定我们想要知道什么，然后就着手寻找有关它的陈述（口头的或书面的），这种陈述号称是由与那些事件有关的行动者、或是由它们的目击者、或者是由那些在复述着行动者或目击者所告诉他们（或告诉他们的消息报道者）的事情的人、或者是由那些向他们的报道者报道了消息的人等等，做出来的。在这种陈述中找到了与他的目的有关的某些东西之后，历史学家就摘抄它，编排它，必要的话加以翻译，并在他自己的历史著作中重行铸成他认为是合适的样式。一般说来，在他有很多陈述可以引用的地方，他将会发现其中之一会告诉他其它的所不会告诉他的那些东西；于是它们两者或其它所有的都将被采纳。有时，他会发现它们的一个和另一个相抵触，那末，除非他能找到使它们相调和的方法，否则他就必须决定删去一个；而且如果他是认真的，这就会使他卷入对互相矛盾的权威们的相对可靠程度进行批判的考虑。而有时，其中之一、或者可能甚至是所有的，会告诉他一个他简直不能相信的故事、一个也许代表着作者的时代或他所生活于其中的那个圈子所特有的迷信和偏见的故事，可是对一个更开明的时代却是不可置信的，因而就要被删掉。

由摘录和拼凑各种不同的权威们的证词而建立的历史学，我就称之为剪刀加浆糊的历史学。我再说一遍，它实际上根本就不是历史学，因为它并没有满足科学的必要条件；但是直到最近，它还是唯一存在的一种历史学，而人们今天还在读着的、甚至于人们还在写着的大量的历史书，就都是属于这种类型的历史学。因此之故，不了解历史学的人（其中有些人，不顾我最近的告诫，可能还在阅读着这些书）就会有点不耐烦地说：“为什么你说不是历史学的这种东西，恰恰就是历史学本身；剪刀加浆糊，那就是历史学之成其为历史学的东西；而这就是为什么历史学并不是一门科学，这是人人都了解的一个事实，尽管专业的历史学家们在夸大他们的职能时，有着各种毫无根据的自诩。”因此，关于剪刀加浆糊的历史学的兴衰，我将要多说一点。

剪刀加浆糊乃是晚期希腊-罗马世界或中世纪所知道的唯一的历史学方法。它曾以其最简单的形式存在过。一位历史学家搜集证词（口头的或书写的），对于其可靠性使用他自己的判断，并把它放在一起出版；他对它所做的工作部分是文学的，——他的材料表现为一种有联系的、一致的和令人信服的叙述，——而部分则是修辞学的，如果我可以用这个词来指明下述事实的话，即大多数古代的和中世纪的历史学家们的目的就在于证明一个论题，特别是某种哲学的或政治的或神学的论题。

只是到了 17 世纪，当自然科学的后-中世纪的改革获得完成的时候，历史学家们才开始认为他们的家园也需要加以整顿。这时，历史方法上的两种新运动就开始了。一种是对权威们进行有系统的检验，以便确定他们相对的可靠性，而特别是要建立进行这种鉴定所依据的原则。另一种运动则是通过使用非文字的材料，例如迄今一直不是历史学家而仅仅是古董搜集者所感兴趣的古代的货币、碑文以及这类遗物，来开拓历史学的基础。

这第一种运动并没有逾越剪刀加浆糊的历史学的界限，但它却永远改变 了它的特性。一旦人们理解到由一个特定的作者所做的特定陈述——直到一 般地说是作者的可靠性和特殊地说是这一陈述的可靠性，已经被系统地加以 探索为止，——是决不能作为历史的真理加以接受的；“权威”这个词就会 从历史学方法的词汇中消失，除非是作为一个古词残留着；因为作出这一陈 述的人从此就不被看作他的话必须是被当作有关他所说的事物的真理的一个 人，（这正是称他为权威的意思），而是被看作自愿把自己放到受审问的证 人席上的一个人。于是，迄今被称为权威的文献就获得了一种新的地位，可 以恰如其分地称之为“资料”，这个词只是表明它包含着陈述，而并不蕴涵 有它的任何价值。它是 sub　　judice〔受审判的〕；而进行审判的则是历史 学家。

这就是自 17 世纪以来被创造出来的、并在 19 世纪被正式欢呼为历史意 识的登峰造极的那种“批判的历史学”。对于它，有两件事是要提到的：即 它仍然只是剪刀加浆糊的一种形式；并且它在原则上已经被某种非常之不同 的东西所代替了。

（1）历史批评所提供了解答的问题，乃是一个除了从事剪刀加浆糊的历 史学的人之外下会使任何人感兴趣的问题。这个问题的先决条件是，在某种 材料里我们已经找到了与我们的主题有关的某种陈述。问题是：我们要不要 把这个陈述纳入我们自己的叙述之中？历史批评的方法是想用两种方式中的 这一种或另一种来解决这个问题：即肯定或否定。在第一种情况下，摘录对 于剪贴簿来说就被通过作为是合格的；在第二种情况下，它就被丢进了废纸 篓。

（2）但是在 19 世纪，甚至于在 18 世纪，都有许多历史学家察觉到了这 种二难椎论是荒谬的。这时候已经成为常识的是：如果在某项资料里你发现 一个陈述由于某种原因不能被认作是确实真确的而加以接受，那末你也不必 为了那个缘故就把它作为毫无价值的东西而加以拒绝。按照它当时的写作习 惯，谈到某种你由于对那种习惯无知而不能认识其意义的事物用下就可以是 一种（而且或许是牢固地确立了的一种）述说某种事物的方式。

提出了这一点的第一个人是 18 世纪初的维柯。确实，在德国这个 18 世 纪晚期和 19 世纪早期“批判历史学”的故乡，维科著作的重要性并没有象它 所应有的那样得到广泛承认，反而是他在那里完全不为人所知；的确，某些 非常著名的德国学者，如 F.A.沃尔夫①，确实借用了维科的某些观念。现 在，任何一个读过维科著作的人，或者哪怕是转手了解到他的著作中某些观 点的人，必定都认识到：关于包含在一种资料里的任何陈述的重要问题并不 是它究竟是真是假，而是它意味着什么。询问它意味着什么，就是走出了剪 刀加浆糊的历史学的世界之外而步入了另一个世界，在那里历史学不是靠抄 录最好的资料的证词，而是靠得出你自己的结论而写出来的。

今天的历史学方法的学者对于批判历史学之感兴趣，仅只是作为剪刀加 浆糊的历史学在其解体的前夕所采取的最后形式。我不想贸然点任何一位历 史学家的名，或者甚至于任何一部历史著作的名，作为它那最后的痕迹已经 消失的一个代表。但是我敢说，任何始终一贯在实践它的历史学家（如果真 有这样的历史学家的话），或任何完全用这种方法来写成的历史著作，至少 是过时了一个世纪。 ① 沃尔夫（1759—1824），德国古典学者。——译者

这两种运动之一赋给了 17 世纪的历史学以新的生命，这一点已经谈得很多了。另一种，即考古学的运动，则是完全与剪刀加浆糊的历史学原则相敌对的，而且只是在这些原则垂死的时候才可能出现。为了了解到它们所做出的论述决不是一贯可靠的、而且确实更应该评价为是宣传而不是事实的陈述，并不需要对于货币和碑文有什么很深刻的知识。然而这却也给予它们以一种它们自身的历史价值；因为宣传也有它的历史。

如果哪个读者仍然认为今天所奉行的历史学就是一种剪刀加浆糊的事情，而且乐意为解决那个问题而承担一点麻烦；那么就让他读一读直迄伯罗奔尼撒战争结束为止的希腊史，——我提到它作为对他本人是特别有好处的一个例子，因为希罗多德和修昔底德在非常特殊的程度上在这里保持着“权威”的地位，——并且让他把格罗特所做的说明详细地和《牛津古代史》中所做的说明进行一下对比。让他在每一部书中标出他在希罗多德或修昔底德的原文中所能找到的每一句话；到他完成了这件工作时，他就会学到有关历史学方法在最近一百年中是起了怎样变化的某些东西。

五　　历史的推论

第（二）小节中已经指出，证明可以是强制性的，象在精确科学中那样，在那里推论的性质是这样的，即没有人能肯定前提而同时又不被迫也肯定结论的；或则可以是许可性的，象在“归纳”科学中那样，在那里一个证明所能做的一切就是要证明思想家有理由肯定其结论，假定他愿意这样做的话。一种具有否定结论的归纳论证则是强制性的，也就是说，它绝对禁止思想家肯定他所希望肯定的东西；但它以其积极的结论是决不能超出于许可性的。

如果历史学就是指剪刀加浆糊的历史学，那么历史学家所知道的唯一的一种证明就是这后一种。对于剪刀加浆糊的历史学家来说，只有一种问题是可以被任何一种论证来加以解决的。那就是究竟是接受还是拒绝与他感兴趣的那个问题有关的某项证词。他解决一个这种问题所根据的那种论证，当然就是历史的批评。如果批评把他引到一个否定的结论，即那个陈述或者它的作者是靠不住的；那末这就禁止他去接受它，正象是在一种“归纳”论证中一个否定的结果（例如，一个结果表明他所感兴趣的那类事件是发生在缺乏他所希望证实成为它们的原因的那种事件的时候）就禁止归纳的科学家去肯定他所希望加以肯定的观点一样。如果批评把他引到一个肯定的结论，那未它所给他的绝大部分东西就是一种 Nihi1　　obstat〔通行无阻〕。因为肯定的结论实际上乃是，做出这一陈述的那个人并不以愚昧无知或以爱扯谎而为人所知，而且这一陈述本身也并不具备任何可以识别的不真实的迹象。但尽管如此，它还可以是不真实的；而做出这一陈述的人，虽然一般说来享有一种信息灵通和诚实的好名声，但这一次也许会沦为他对事实的误传、对它们的错误理解或者是扣压或歪曲他所知道是或者相信是真理的东西的愿望的牺牲品。

为了防止可能的误解，这里可以补充说：我们可以认为，对于剪刀加浆糊的历史学家来说，除了究竟是接受还是拒绝一项给定的证词那个问题而外，还有另一个问题，因此它就必须用历史批评的方法之外的其它方法来解决；那就是，从他所已经接受的那项证词中，会得出什么（或者说如果他真的接受了，就会得出什么）蕴涵关系的问题。但这不是一个专门属于剪刀加浆糊的历史学的问题；它是一个在历史学中或任何一种伪历史学中、而且确 实也是在任何一种科学或伪科学中所出现的问题。它只是有关蕴涵关系的一 般问题。然而当它出现在剪刀加浆糊的历史学中的时候，它却呈现出一种特 征。如果历史学家通过证词的方式而得到的某种陈述有着某种蕴涵关系，而 且如果这种蕴涵性的关系是一种强制性的关系，然而如果把他引向接受那种 证词的推论却仅仅是许可性的；那末同样的许可性的特点也就附着在他对它 那蕴涵关系的肯定上。如果他只是借了他的邻居的乳牛，而在他的田里她生 了一头小牛犊；那末他就不能声称那头牛犊是他自己的财产。对剪刀加浆糊 的历史学家是不是被迫、还是只被许可接受某种证词这一问题的任何答案， 都伴随着有一个相应的对他是不是被迫、还是只被许可接受关于那个证词的 蕴涵关系这一问题的答案。

我们听人说，历史学“不是一门精确的科学”。我把这话的意义认作是， 没有任何历史的论证曾经以精确科学所特有的那种强制性的力量证明了它的 结论。这种说法似乎是指，历史推论从来都不是强制性的，它至多只是许可 性的；或者象人们有时相当含糊地说的，它决不能导致确凿性，而只能导致 或然性。目前这一代作家中，有很多历史学家都是在这个谚语被当作是有知 识的人的普遍见解而被接受的那个时代里培养出来的，（我不谈在他们的时 代之前整整一代的那少数人），他们必定能回想起他们最初发现它完全不真 实时的那种激动，而且他们手中确实掌握着有一种历史的论证，它没有给人 留下胡思乱想的余地，也不容许有任何可供选择的其他结论，而是证明了它 的论点就象数学中的论证一样地是结论性的。他们之中很多人一定能够回想 起，发现了这个谚语严格说来并不是有关历史学——作为他们一直在实践着 的那种历史学，即历史科学——的错误，反而是有关别的某种东西——即有 关剪刀加浆糊的历史学——的真理的那种反思时的震动。

如果任何读者希望提出一个次序问题，并提议说一个哲学问题（因此就 应当由推理来解决）在这里是非法地由于参照了历史学家们的权威而加以处 理的，而且引用那个说过“我不是在争论，我是在告诉你”①的人的那个很好 的老故事来反对我；那末我只能承认这顶帽子是合适的。我不是在争论；我 是在告诉他。

这一点是我错了吗？我要解决的问题乃是与剪刀加浆糊的历史学有别的 科学历史学中所使用的那种推论，它究竟是造成了强制呢，还是仅仅是许可 接受它的结论呢？让我们假设这个问题不是关于历史学的，而是关于数学 的。假定有人想要知道，欧几里得关于被称为毕达哥拉斯定理的证明，究竟 是强迫、还只是许可一个人采纳弦的平方等于其它两边的平方之和的观点。 我是谦逊地在谈论它；但是就我来说，我只能想到有一件事是一个聪明人在 那种情况下所会做出的。他应当去找一个其数学教育已经达到了欧几里得第 一卷第四十七节的人，并且去问问他。而如果他并不喜欢他的答案，他就该 去找别的同样有资格作出答案的人，并去问问他们。如果所有其他的人都不 能使他信服，那么他就不得不认真地对待它，并且亲自研究平面几何学的各 种原理了。

如果他是一个有智慧的人，他所不会做的有一件事情就是说：“这是一 个哲学问题，而我会感到满意的唯一答案就是一种哲学的答案”。他可以把 它叫做他所喜欢的某种东西；但他却不能改变这一事实，即认识一种给定的 ① 按为伏尔泰语。——译者 论证类型是否有说服力的唯一方式，就是学会怎样与那种方式争论，并且要 弄个明白。同时，第二件最好的事，就是听取已经亲自这样做过了的人的话。

六　　鸽子笼方式

剪刀加浆糊的历史学家们已经厌烦于抄录别人的陈述的工作了，并且意 识到自己有头脑，感觉到有一种值得称道的愿望要运用它们；他们常常发现 创造出一种鸽子笼的体系把他们的学问安排在其中，就可以满足这种愿望 了。这就是所有那些图式和模式的来源，历史就以惊人的驯服性一次又一次 地被这些人把它自己强行纳入其中；象是维科以他的基于希腊-罗马的思辨的 历史周期的模式；康德以他提议的“世界的观点之下的普遍历史”①；黑格尔 追随康德之后把通史设想为人类自由的逐步实现；孔德和马克思这两个非常 伟大的人物各以其自己的方式跟随着黑格尔；这样一直到当代的弗林德尔 斯·比德里①、奥斯瓦尔德·斯宾格勒以及阿诺尔德·汤因比，但他们与黑格 尔的关系不如与维柯的关系密切。

虽然我们迟至 20 世纪和早在 18 世纪就发见了它，还不用提更早一些的 孤立出现的事例；但是把整个历史安排成一个单一的图式的这种冲动（不单 纯是一种年代学的图式，而且是一种定性的图式，在这个图式中“各个时期” 各以其自己的渗透一切的特性，按照一个模式在时间之中一一相续；这根据 逻辑的理由可以是 apriori〔先验的〕必然的，也可以是由于它那频繁的重 复这一事实而强加于我们的心灵的，或许可能两者都有一点），大体上是一 种 19 世纪的现象。它属于剪刀加浆糊的历史学的垂死时期；这时人们已经变 得对它不满，但还没有和它决裂。这就是为什么沉溺于其中的人，一般说来 都是对历史学具有高度智力和真正才干的人，但是这种才干在某种程度上总 是被剪刀加浆糊的局限性所阻挠和挫败。

这种情况的典型表现就是，他们之中有些人把他们的鸽子笼化的事业描 写成是“把历史学提高到科学的地位”。历史学，照他们所发见它的那样， 就意味着剪刀加浆糊的历史学；显然，那并不是科学，因为它并没有任何东 西是自律的，是创造性的；它只不过是把现成的情报从一个心灵转运到了另 一个心灵里。他们意识到，历史学可能是某种比这更多的东西。它可以具有 而且也应当具有科学的特征。但是这一点怎样实现呢？他们认为，在这一点 上和自然科学的类比就会帮助他们。从培根以来就已成为常谈的是，自然科 学是由搜集事实而开始，然后进行建立理论，也就是在已经搜集到的事实里 外推出可以分辨的模式来。很好；就让我们把历史学家所知道的一切事实都 放在一起，在它们之中寻找模式，然后把这些模式外推成为一种有关普遍历 史的理论。

对任何一个具有活跃的心灵而又爱好艰难工作的人，这证明完全不是什 么困难的任务。因为这不需要搜集历史学家所知道的一切事实。人们发现， 任何大量的搜集事实都会丰富地显示出各种模式来；而把这些模式推到遥远 的过去（关于它并没有什么情报），并推到未来（关于它根本就没有任何情 报），就恰好赋给了“科学的”历史学家以剪刀加浆糊的历史学所拒绝给他 的那种意义上的能力。他在被教导着要相信，作为一个历史学家除了他的权 ① 按此处原文应作《一个世界公民观点之下的普遍历史观念》。——译者 ① 比德里（1854—1942），英国埃及学家。——译者威们所告诉他的而外，就决不可能知道任何事物，他却发觉自己发现了，有如他幻想的那样，这种教训乃是一种欺骗；并且通过把历史学转变成为一种科学，他就完全能向自己肯定他的权威们所向他隐瞒的或者所不知道的事情。

这是一种错觉。这些鸽子笼化的图式的每一种，其价值——如果那意味着，它们作为发现历史真理的工具的价值，是不可能由对证据的解释加以肯定的，——都恰好等于零。而事实上，它们之中根本就没有一种是具有科学价值的，因为它不单是要使科学成为自律的或有创造性的，而且它还必须是使人信眼的或客观的；它必须使得任何能够并愿意考虑它所依赖的基础而且亲自去思想它们所指向的结论是什么的人，都感到它本身是不可避免的。那正是这些图式中没有一种能够做得到的。它们都是胡思乱想的产儿。如果它们之中有任何一种曾经为它的发明人身旁的任何一群值得注意的人所接受的话，那并不是因为它作为科学上令人信服的东西打动了他们，而是因为它已经变成了一种事实上（尽管并不必然在名义上）成其为宗教团体的正统。这一点在某种程度上是由孔德主义完成的，而在更大程度上则是由马克思主义完成的。在这些情况下，——或者无论如何是在马克思主义的情况下，——所讨论的这种历史图式就证明了有着一种重要的魔术价值，它为情绪提供了一个焦点，因而也就力行动提供了一种刺激。在其它的情况下，它们也具有一种娱乐的价值，在精疲力竭的剪刀加浆糊的人们生活中倒不是没有它的功用的。

但这种错觉并不是完整的，剪刀加浆糊的历史学总有一天会被一种新的、应当真正成为科学的历史学所代替，这种希望是一种充分有根据的希望；它在事实上已经实现了。这种新的历史学能够使得历史学家知道他的权威们所不可能或不会告诉他的事物，这一希望也是充分有根据的，而且也已经完成了。这些事情是怎样发生的，我们很快就将会看到。

七　　是谁杀死了约翰·道埃？

一个星期天的清晨，约翰·道埃被人发现躺在他的书桌旁，一把匕首刺进了他的后背；这时没有一个人指望着，是谁干了这件事的这个问题，会靠着证词来解决。不大可能有任何人看到进行谋杀事件的过程。更不可能的是，谋杀者所信任的某个人会把他泄露出去。而最不可能的则是，谋杀者会走进乡村警察局去自首。尽管如此，公众要求把他缉拿归案，警方也希望这样做；虽然唯一的线索就是匕首的柄上有一点新鲜的绿漆，象是约翰·道埃的花园和修道院长的花园之间那座铁门上的那种新鲜的绿漆。

这并不是因为他们希望着证词到时候会垂手可得。相反地，当证词确实来到的时候，它表现的形式却是有一位年纪很大的邻家老处女来访，声称是她自己亲手杀死了约翰·道埃的，因为他卑鄙地企图破坏她的贞操；甚至于乡村的警官（并不是一个格外能干的小伙子，但很和善）也劝她回家去吃点阿斯匹林。当天晚些时候，村庄的偷猎者来了，说他曾看见乡绅的猎场看守人攀登约翰·道埃书房的窗户；这个证词就更不被重视了。最后院长的女儿极其激动不安地跑了进来，说这件事是她本人干的；它唯一的效果就是使得乡村警官打电话给当地的检察官，并且使他想起了这个姑娘的男朋友理查德·罗埃是一个医科学生，大概还知道哪儿能找到人的心脏；并且星期六夜里他是在修道院里度过的，距死者的家不到一箭之远。

那天夜里曾有一场大雷雨，在 12 点和 1 点之间是暴雨；当检察官询问院 长家的客厅女佣人时（因为那生活是很优裕的），他听说罗埃先生的鞋子那 天早晨很湿。在盘问之下，理查德承认半夜时曾经出去过，但是拒绝说明去 哪里和为什么。

约翰·道埃是一个敲诈犯。多年以来他一直在敲诈院长，威胁着要公布 他的死去的妻子年轻时的某些越轨行为。关于这种越轨行为，婚后六个月出 生的孩子被认为是院长的女儿就是其结果；而约翰·道埃手中掌握有一些信 件可以证明它。这时他已经把院长的全部私人财产弄到手了；而在那个致命 的星期六的早上，他还勒索他妻子的那份定期存款，那是她托付给他照管她 的孩子的。院长下了决心要结束它。他知道约翰·道埃坐在他的书桌旁一直 到深夜；他知道在约翰·道埃坐着时，他的背后左面有一个法国式的窗户， 右面有一件东方武器的战利品；而且在炎热的夜晚，窗户一直要开到他上床 睡觉。半夜里他戴上手套溜出去；但是理查德却注意到了他的精神状态并且 为此担心，他碰巧把身子探出窗外看见了院长经过花园。他赶忙穿上了衣服 跟随着院长；但是他到了花园的时候，院长已经走了。这时雷雨突然袭来。 同时院长的计划已经完全成功了。约翰·道埃已经睡着了，他的头向前倒在 一堆旧信件上。只是在匕首已经穿进了他的心脏之后，院长才看到它们，而 且看见了他妻子的笔迹。信封是写给“约翰·道埃先生”的。在此之前，他 从来不知道他妻子被谁勾引了。

苏格兰场①的侦探长詹金斯在他老朋友的小女儿的恳求之下被警察局长 请了来，他在修道院的垃圾箱里发现了大量纸灰，大部分是字纸烧的，但也 包括一些皮革，或许是一付手套。约翰·道埃花园的大门上油漆未干，—— 那天是他在午茶后亲自去油漆的，——这就说明了手套为什么要被毁掉；在 灰烬之中还有一些金属钮扣，刻有牛津街上著名的手套制造商的名字，这个 制造商经常受到院长的赞助。在一件外衣的右袖口上发现有约翰·道埃的更 多的油漆，但样子被一片新的湿迹弄坏了，星期一院长把它给了一个值得表 扬的教区居民。后来，侦探长受到了严厉谴责，因为他让院长看出了他的询 问正朝着哪个方向在进行，从而给了院长一个机会服用了氰化物并瞒过了行 刑人。

刑事侦察的方法并不是在每一点上都和科学历史学的方法一样，因为它 们最终的目的并不相同。一个刑事法庭手里掌握着一个公民的生命和自由， 因此在公民被认为享有权利的国家里，法庭就必须做出某种事情来而且要做 得快。作出判决所用的时间，就是判决本身的价值（即司法）的一个因素。 如果任何一个陪审员说：“我觉得可以肯定，再过一年之后，当我们都能从 容地回想那种证据时，我们就会处于一个更好的地位来看它意味着什么”； 那末答案将是：“你说的有点道理，但是你提议的事是不可能的。你的任务 并不光是要作出裁决；而是要现在就做出裁决；你就得留在这里直到你作出 了裁决为止。”这就是何以一个陪审团不得不使自己满足于比科学的（历史 的）证明更少一些东西，也就是满足于在任何日常生活的实际事务中就可以 满足它的那种程度上的把握和信心。

因此历史方法的学者很难发现值得他去仔细探索那些证据的规则，就象 它们在法庭中被人认可的那样。因为历史学家没有义务在任何规定的时间之 ① 苏格兰场为英国警察局所在地。——译者内做出他的决定。对他来说，除了他的定案（当他达到这一点时）必须是正确的而外，就再没有别的问题了；这对于他就意味着，它将不可避免地要跟着证据而来。

然而，只要把这一点牢记在心里，法理方法和历史方法之间的类比对于理解历史学就有某些价值；并且我认为有充分的价值证明我有理由在读者面前提出上述有文学风味的一个样品的轮廓，当然缺乏了任何这样的动机，它就不配受人注意了。

八　　问题

法律学家兼哲学家的弗兰西斯·培根，在他的一句值得记忆的话里提出，自然科学家必须要“质问大自然”。当他写这句话时，他所要否认的是，科学家对待自然的态度应当是毕恭毕敬的态度，等待着她发言并把他的理论建立在她所决定赐给他的那种东西的基础之上。他所主张的同时有着两件东西：第一，科学家必须采取主动，为自己决定他想要知道什么，并在他自己的心灵中以问题的形式总结出这一点；第二，他必须找到迫使自然做出答案的手段，设计出各种刑罚，使她不能再保持缄默。这里，就在一句简短的警语中，培根就一举而永远奠定了实验科学的真确理论。

这也是历史学方法的真确理论，尽管培根并不知道这一点。在剪刀加浆糊的历史学中，历史学家采取了一种前-培根的哲学的立场。他对待他的权威们的态度，正像权威那个词本身所表明的，乃是一种毕恭毕敬的态度。他期待着听取他们选定要告诉他的东西，而且让他们以他们自己的方式并在他们自己的时间里把它告诉他。甚至当他创立了历史批判，而他的权威们变成了单纯的资料时；这种态度在根本上也并没有变化。确实是有了一种变化，但那仅只是表面上的。它只不过是采用了把见证人分成为好人和坏人的那种手法。这一类人被取消了做出证词的资格；而另一类人则完全被当作是老办法之下的那些权威们来看待。但是在科学历史学中，或者说在严格的历史学中，培根式的革命却已经完成了。科学的历史学家无疑地花费了大量时间来阅读剪刀加浆糊的历史学家所一直在阅读着的同样书籍，——希罗多德、修昔底德、李维、塔西伦等等，——但是他是以一种完全不同的精神在阅读他们的，事实上是一种培根式的精神。剪刀加浆糊的历史学家则是以一种简单的接受性的精神来阅读他们，要找出他们都说过些什么。科学的历史学家在自己的心灵中带着问题去阅读他们；由于为自己决定了他想要从其中发现什么，他就采取了主动。再者，剪刀加浆糊的历史学家是根据这种理解来阅读他们的，即凡是他们用那么多的话所没有告诉他的东西，他就永远也不会从他们那里面找到；科学的历史学家则在考间他们，要从一段话里公然提炼出某种完全不同的东西来构成对他已经决定要询问的那个问题的答案。凡在剪刀加浆糊的历史学家十分自信地说“在某些作者那里并没有关于某个主题的东西”的地方，科学的或培根式的历史学家却回答说：“噢，那不就是吗？在这一段有关另一个完全不同的问题的话里，就蕴涵有那个作者对于你说在他的原文中什么也没有说的那个主题采取了如此这般的一种观点；难道你没有看见吗？”

再用我的故事来加以说明。那个乡村警官并没有逮捕院长的女儿，也没有用橡皮警棍不时拷打她，直到她告诉他，她认为是理查德进行了谋杀为止。他拷问的不是她的身体，而是她说她杀死了约翰·道埃的这一陈述。他是从采用批判历史学的方法而着手的。他对自己说：“谋杀是一个很有力气并有某些解剖学的知识的人干的。这个姑娘并不具备第一点，而且也许并不具备第二点；无论如何，我是知道她从没有进过救护训练班的。而且，如果她做了这件事，她就不会这样急急忙忙来自首了。这个故事是谎话。”

在这一点上，批判的历史学家就会对这个故事失去兴趣，并把它扔进字纸篓里；而科学的历史学家却对它开始感到兴趣，并且对它进行化学反应的试验。这一点他能够做到，因为他是一个科学的思想家，知道要问什么问题。“她为什么要撒谎呢？因为她要包庇某个人。她要包庇谁呢？不是她的父亲就是她的男朋友。是她的父亲吗？不是的；想不到是院长！所以那就是她的男朋友了。她对他的怀疑是很有根据的吗？也许是的；他一直呆在这里；他是够有力气的；而且他也懂得足够多的解剖学。”读者可以回想到，在刑事侦查中或然性是需要有的，其程度以日常生活的行为力限；而在历史学中我们则要求确实性。除此之外，类似之处就是完全的了。那个乡村警官（不是个聪明的小伙子，象我已说过的那样；但一个科学的思想家并不必须是很聪明的，他却必须懂得他的工作，即懂得问什么问题）受过警察工作的基础训练，而且这种训练使他懂得要问什么问题，因而就能把她亲自做出了它的这一不真实的陈述，解释成她怀疑理查德·罗埃这一真确结论的证据。

那个警官的唯一错误就是，在回答“这个姑娘怀疑谁？”这个问题的激动之中，他没有看到“是谁杀死了约翰·道埃？”这个问题。这就是詹金斯侦探长比他高明的地方了，与其说是因为他是一个更聪明的人，倒不如说是因为他更透彻地学会了这种工作。我所看到的侦探长进行工作的方式就是这样。

为什么院长的女儿怀疑理查德·罗埃呢？或许是因为她知道他卷入了那天夜里在院长住宅里所发生的那件奇怪的事情。我们知道在院长的住宅中发生了一桩奇怪的事情：理查德在暴风雨中走出去了，而这就足以使那个姑娘产生怀疑。但是我们想知道的事情是，是他杀死了约翰·道埃吗？如果是他，那未他是什么时候干的呢？是大雷雨暴发之后，还是之前？不是在那之前，因为在院长花园小路的泥淖里留下了两行往返的足迹，离开花园大门几码你就可以看到这些从家里走出去的足迹；所以那就是他所到的地方，那就是他倾盆大雨开始的时候走去的方向。那末，他是带着泥浆进了约翰·道埃的书房吗？不是；那里一点泥都没有。他是在进去以前脱了他的鞋吗？想一想。约翰·道埃在他被刺时是在一个什么位置上？他在他的椅子上是向后仰着还是笔直地坐着？都不是；因为那把椅子就会保护住他的后背了。他必须是向右前方斜靠着。可能是，或许确实是，他在他仍然倒着的那个位置上睡着了。谋杀者是怎样确切地动手的呢？如果道埃睡着了，就再也容易不过了：静悄悄地走进去，拿着匕首，刺了进去。如果道埃醒着，只不过是向前靠着，同样也可以干，但就不那么容易了。那么，是谋杀者停留在外面脱掉了他的鞋吗？不可能。无论是哪种情况，迅速都是头一桩必要的事；这件事必须在他向后仰或者醒来之前就干。因此，书房里没有泥浆就把理查德排除在外了。

那就再问一下，他为什么到花园里去呢？是散步吗？不会在那种雷雨的轰鸣声中散步的。去吸烟吗？他们家里是到处都吸烟的。去会见姑娘吗？没有她在花园里的任何形迹；究竟他为什么去呢？他们晚饭之后一直都有他们自己的休息室，而且院长并不是一个把青年人赶去睡觉的人。他是那种大度量的人。是出了麻烦，我并不奇怪。那么，年青的理查德为什么走进那座花园去呢？是有事必须要在那里进行。是件很奇怪的事。那天晚上在院长住宅里第二件奇怪的事，是我们并不知道的。

它可能是什么呢？如果杀人犯是从院长住宅里来的，而那种油漆也提示了他确实如此；如果理查德从他的窗户里看见了他；那末 375　情形就可能是，因为杀人犯是在开始下雨之前到达道埃家的，而理查德却在离开花园大门十码远的地方碰上了雨。恰恰是这个时间了。让我们看接着发生了的事吧，假如杀人犯确实是来自院长住宅的话。或许他后来又回去了。但在泥淖中没有任何足迹；为什么？因为他充分知道这个花园，尽可以踏着草地走所有的路，哪怕在那漆黑的夜里。如果是这样，那未他就非常了解院长的住宅，还在那里过的夜。那么，是院长本人吗？

可是，为什么理查德拒绝说出是什么使得他要到花园里去呢？那必定是免得给某个人惹麻烦；几乎肯定是有关谋杀案的麻烦。不是他自己，因为我已经告诉他，我们知道他没有干这件事。是另一个人。是准呢？也许是院长。不能想到它可能是另一个什么人了。假定那是院长；他是怎么干的呢？很容易。半夜里走出去，穿上网球鞋，戴上手套。院长家的小路上非常寂静，——路上没有砂砾。到了小铁门，进入约翰·道埃的花园。他不知道门上的油漆未干吗？或许不知道；那只是在午茶以后才涂上的。因此他抓住它。手套上就粘了漆。或许外衣上也粘上了漆。从草地上走向道埃书房的窗户。道埃在他的椅子上向前靠着，或者更象是睡着了。这时做一点敏捷的工作，对一个优秀的网球运动员是很容易的。左脚进去，右脚向右，抓住那个匕首，左脚向前，它就刺进去了。

但是约翰·道埃在那个书桌旁在做什么呢？桌上什么也没有，你是知道的。奇怪。一个人坐在一张空书桌旁边过夜吗？那里一定有什么东西。我们在苏格兰场对于那个家伙都知道些什么呢？敲诈犯，就是他。他敲诈过院长吗？而且整个晚上贪婪地注视着那些信，或者是其它什么？而如果那是院长，院长是发见他倒在那些信上睡着了吗？好了，那不是我们的事。不管它的价值如何，我们将把它移交给被告一方，我宁愿不象起诉书中那样地引用一种动机。

“好，乔纳森，不要说得太快。你已经谈到他进来了，你还得谈到他出去。他确实是在做什么呢？大约那时开始下起了倾盆大雨。他于了事就回去。从门上釉了更多的漆。走在草地上，没有釉上泥。回到屋里。浑身湿透了，手套也黏上了漆。擦去了门把手上的油漆。上了锁。把那些信（如果是信的话），还有手套，放进了热水锅炉里，——那些灰烬说不定现在还在垃圾箱里。把所有的衣服都放进洗澡间的小橱里：到了早晨它们就会干的。它们就是这样了；但是那件外衣将会是毫无希望地变了样。那么他把那件外衣怎么办呢？首先，他会寻找那上面的油漆。如果他找到了，他就必须把那东西销毁掉；我要可怜一个男人试图在一所被女人扰乱了的家里销毁掉一件外衣！如果他没找到什么，他就肯定会把它暗地里送给一个穷人的。

“是的，是的；这对你真是一篇很好故事；但是我们怎么能说它究竟是不是真的呢？有两个问题是我们必须要问的。第一，我们能够找到那付手套的灰烬吗？还有那些金属钮扣呢？是不是它们也像他大部分的手套呢？如果我们能找到，这个故事就是真实的。而如果我们也能找到一大堆字纸灰，那末敲诈这一点就也是真实的。第二，那件外衣在什么地方？因为如果我们能够在那上面找到约翰·道埃的一点点油漆，那末它就是我们说的情形。”

我相当详尽地进行了这种分析，因为我希望使读者熟悉下述有关提问题的活动的论点。它们在历史学中乃是主导的因素，正像它在一切科学工作中一样。

（1）论证中的每一步都有赖于提出一个问题。问题就是在汽缸盖里面爆炸的那种充气，它是每一次活塞冲程的动力。但是这种比喻并不恰当；因为每一次活塞冲程都不是由充满相同的旧混合气的引爆而产生的，而是由充满一种新的混合气的引爆而产生的。凡是对方法有所掌握的人，没有人会始终在问同一个问题“是谁杀死了约翰·道埃”？每一次他都问一个新问题。准备一份包括必须要提问的全部问题的目录，而且或早或迟地要问它们之中的每一个问题。这样来包罗所有的根据仍是不够的；它们还必须是以正当的次序来提问。笛卡尔，这位提问逻辑的三位大师之一（其他两位是苏格拉底和培根），坚持认为这一点乃是科学方法中的主要之点；但是就有关近代逻辑学的工作而言，笛卡尔则可能从来也没有经历过。近代逻辑学家们在合谋着伪称一个科学家的职责就是“作出判断”或“断言某些命题”或“领会事实”以及“断言”或“领会”它们之间的关系；这就说明了他们对于科学思维并没有任何一种经验，却希望把有关他们自己的杂乱无章的、无系统的、不科学的意识的阐述硬充是科学的阐述。

（2）这些问题并不是一个人向另外一个人提出的，期待着这第二个人由于回答它们而能开启第一个人的无知。它们象一切科学的问题一样，都是由科学家自己向自己提出来的。这就是苏格拉底的观念，这一点由柏拉图把思想规定为“灵魂与自己的对话”而表达了出来；在这里柏拉图自己的文学实践使得他的对话乃是指问答过程就更加清楚了。当苏格拉底以向他们提问题来教导他的青年学生们时，他是在教导他们怎样提自己的问题，并且以例证向他们表明，最模糊的问题是多么惊人地可以由于向自己提有关它们的明智的问题而得到阐明；而不是，按我们近代反科学的认识论者的指示那样，简单地对着它们目瞪口呆，期望着当我们使我们的心灵变成一张完全的白纸的时候，我们就能“领会那些事实”了。

九　　陈述和证据

成其为剪刀加浆糊的历史学的特征的，——从它最没有批评性的形式直到它最富有批判性的形式，——就是它必须对付现成的陈述，以及对于这些陈述中的任何一个，历史学家都有一个他究竟是不是接受它的问题；这里的接受它，意思是指重行肯定它作为他自己历史知识的一部分。在本质上，历史学对于剪刀加浆糊的历史学家来说，就意味着重复别人在他以前所已经做过的陈述。因此就只有在向他提供了有关他要思想、写作等等的主题的各种现成陈述时，他才能从事工作。正是这些陈述必须被他在他的资料里发见是现成的这一事实，才使得剪刀加浆糊的历史学家不可能要求科学的思想家的称号；因为这一事实使得我们不可能把对于科学思想无处不是最本质的那种自律性分派给他；在这里我所说的自律性是指成为其自己的权威的那种条件，根据其自己的首创性来做出陈述或采取行动，并非因为这些陈述或行动是由任何别人所批准的或规定的。

由此可见，科学历史学根本就不包括任何现成的陈述。把一种现成的陈述纳入自己的历史知识的整体之内的行动，对于一个科学的历史学家来说乃是一种不可能的行动。面对着他所正在研究的那个主题的一种现成陈述，科学的历史学家从来都不问他自己：“这个陈述是真是假？”或者说“我是不是要把它纳入我的有关那个主题的历史学之中”？他问他自己的问题乃是：“这个陈述意味着什么”？而这并不等于下面的问题：“作出这种陈述的人的意思是指什么”？尽管那无疑地也是历史学家所必须间的而且是一定能够回答的一个问题。倒不如说，它等于这样一个问题，“这个人做出了这种陈述的这一事实，对于我所感兴趣的那个主题投射了什么光明呢？也就是说，他的意思是什么呢”？这可以换一种说法，即科学的历史学家并不把陈述当作陈述而是当作证据：亦即不是作为对它们所号称是在叙述着的那些事实的或真或假的叙述，而是作为另外的事实，——如果他懂得对它们提问正当的问题的话，那就可能对这些事实投射一道光明。于是在我的故事中，院长的女儿就告诉警官说是她杀死了约翰·道埃的。作为一个科学的历史学家，在他不再把它当作是一种陈述的那一点上，他就开始了认真地注意着这种陈述；那就是说，不再把它当作是关于她进行了谋杀的叙述是真是假的一种叙述，而是开始把她做出了这一叙述的事实当作是可能对他有用的一种事实。它之所以对他有用，是因为他懂得要对它问什么问题，而从这个问题开始：“她为什么要讲这个故事呢”？剪刀加浆糊的历史学家对于陈述的“内容”，——像它所被称呼的那样，——有兴趣；他对它们所陈述的东西有兴趣。科学的历史学家则是对做出了陈述的这一事实有兴趣。

一位历史学家所听到的一个陈述，或者说他所读到的一个陈述，对于他乃是一种现成的陈述。但是正在做出这样一个陈述的那一陈述，却不是一种现成的陈述。如果他向他自己说“我现在正在读或听一个陈述，大意是如此如此”，那未他就是自己正在做出一个陈述；但它并不是一种第二手的陈述，它是自律的。他是根据他自己的权威做出这个陈述的。而正是这种自律的陈述，就成为科学的历史学家的出发点。那个警官推论院长的女儿怀疑理查德·罗埃所根据的证据，并不是她的这一陈述“我杀死了约翰·道埃”，而是他自己的这一陈述“院长的女儿告诉我说，她杀死了约翰·道埃”。

如果科学的历史学家不是从他所发见是现成的那种陈述之中，而是从他自己关于有人做出了这类陈述的这一事实的自律的陈述之中得出了他的结论；那未即使是没有向他做出任何陈述的时候，他也能得出结论。他的论证的前提乃是他自己的自律的陈述；并不需要这些自律的陈述本身成为有关其它陈述的陈述。让我们再一次用约翰·道埃的故事来说明。侦探长所据以论证理查德·罗埃无罪的前提，都是侦探长自己的陈述的前提，都是除了他自己而外并不依靠任何权威的、自律的陈述；它们里面没有一个是有关别人所做的陈述的陈述。根本的论点是，理查德·罗埃在离开院长住宅时把他的鞋弄上了泥；而在约翰·道埃的书房里并没有看见泥；并且谋杀的环境是这样的，使他不会停下来擦干净或者脱掉他的鞋。这三点的每一点依次都是一种推论的结论，而且它们各自所依靠的陈述，与这三个论点本身一样，都不是有关别人陈述的陈述。再一次：最后控告院长一案，在逻辑上并不依赖于任何由侦探长关于别人所做的陈述而做出的陈述。它依赖于在某个垃圾箱里的某些东西的存在，以及在以传统的牧师体裁所做的、但由于弄湿而皱缩了的那件外衣袖子上某些油漆污迹的存在；而这些事实都是由他自己的观察所证实的。我的意思并不是说，科学的历史学家当有关他正在进行研究的那些主题并没有人向他做出任何陈述的时候，就可以工作得更好。要回避这种可能成为对更软弱的人的陷阱的场合，就会是回避剪刀加浆糊的历史学的一种迂腐的方式了。我的意思只是说，他并不有赖于要做出这类的陈述。

这一点是重要的，因为它靠诉之原则而解决了一种争论，这种争论即使现在不再象过去那样紧迫了，却并没有停止它在历史学家们的心灵中的反响。这是坚持历史学最终有赖于“书面资料”的那些人和坚持历史学也可以从“非书面的资料”中构造出来的那些人之间的争论。这些术语是选择得很不幸的。“书面资料”并不被人设想为排除口述的资料，或者与书写有特殊的联系而与刻在石头之类上面的有别。事实上，“书面资料”是指包含着现成陈述的那些资料，它们肯定了或者蕴涵着号称属于历史学家所感兴趣的那个主题的那些事实。“非书面的资料”是指与同一个主题有关的考古学的材料、陶瓷碎片，等等。当然，“资料”一词在任何意义上对这些都是不适用的，因为“资料”（source，来源）一词是指从其中现成汲引出水一类东西来的那种东西。就历史学来说，它指从其中现成汲引出历史学家的陈述的那种东西；而把陶瓷瓦片描述为“非书面资料”的论点，乃是表示它们并不是文件，不包含着任何现成的陈述，所以就不是书面资料（有字的陶瓷瓦片或“贝壳”［ostraka〕当然是“书面资料”）。

实际上，在相信剪刀加浆糊的历史学乃是唯一一种可能的历史学的人，与虽不非难剪刀加浆糊的方法的有效性但主张还可能有不需要它的历史学的人，二者之间有着一种争论。按照我自己的回忆，这个争论，尽管在三十年前这个国家的学术界里就给人以一种过时的印象，却仍然在活着；有关这个问题的全部陈述，就我所能记忆的而言，都是极其混乱的；而当时的哲学家们，虽然这给他们一个极好的机会能对一个有高度哲学趣味的题目做出有益的工作来，却对这些事物毫不关心。我的印象是，这场争论终于在最软弱的妥协中失败了，剪刀加浆糊的历史学的拥护者们接受了“非书面资料”可以得出有效的结果来这一原则，但是坚持这只有在很小的规模上并且是在它们用来作为“书面资料”的辅助手段时才会出现，而且只是在有关工业和商业这类低级的问题上才会出现，而那是一个具有绅士本性的历史学家所不会探讨的问题。这等于说，历史学家们原来是被培养把历史学当作一种剪刀加浆糊的事情的，正在怯生生地开始认识到了某些完全不同的东西的可能性；但是当他们试图把这种可能性转化为一种现实性的时候，他们除了对任何最短途的飞翔而外，仍然是羽毛太不丰满了。

十　　问题和证据

如果历史学就是指剪刀加浆糊的历史学，历史学家对于有关他的主题的全部知识都要依靠现成的陈述，而他在其中找到这些陈述的原文就叫做他的资料；那未就很容易以一种具有某种实际效用的方式来为资料下定义了。一种资料就是包含着有关那个主题的一种陈述或许多陈述在内的一份原文；这种定义有着某种实际的效用，因为它有助于历史学家在一旦确定了他的主题之后，就把全部现存的文献分成为可以作为他的资料之用、因此是必须查看的原文，和不能作为资料之用、因此是可以忽略的原文。他所必须做的就是浏览一下他图书馆的书架，或有关那个时期的书目，对每个标题都问一下他自己：“这可能包含与我的主题有关的任何东西吗”？假如他自己的头脑不能作出回答的话，人们也提供了几种帮助：特别是索引和分门别类的目录学。甚至于就有了所有这些帮助，他仍然可能找不到一项重要的证词，可以供他朋友们消遣；但是在任何一个给定的问题上所存在的证词数量总是一个有限的数量，而且在理论上总是有可能穷尽的。

在理论上，但并不总是在实践上，因为这个数量可能太大而其中某些部分又太难得到，以致于没有一个历史学家能希望看到它的全部。而且人们有时听见有人抱怨说，现在历史学的原始材料是保存得那么多，以致于使用它的任务正在变得不可能；并惋惜着书籍很少和图书室很小、从而使一个历史学家有希望可以掌握他的主题那种旧时代的好日子。这些埋怨所意味着的就是，剪刀加浆糊的历史学家正处在一个二难推论的牛角尖之中。如果他关于他的主题只占有数量很少的证词，他就希望能有更多的；因为对它的任何一项新证词（如果确实是新的），都会对它投射出新的光明，而且可能使他实际上所提出的观点站不住脚。因此，无论他有多么多的证词，他那作为一个历史学家的热情却使他希望还能有更多的。但是如果他有了很大数量的证词，它就变得如此之难以驾驭并做出令人信服的叙述，以致于单纯作为一个软弱的凡人，他倒希望有更少一些。

这种二难推论的意识，往往把人们驱入对历史知识的可能性本身的怀疑主义里面去。这诚然是很正当的，一如果知识就是指科学的知识，而历史学就是指剪刀加浆糊的历史学。剪刀加浆糊的历史学家们用“吹毛求疵的批评”这种赐福的字样就把这个二难推论撇在了一旁，他们只承认在他们自己的职业实践中并没有发现它使他们为难；因为他们所追求的是对科学说服力的如此之低的一种标准，以致于他们的良心已变得麻木不仁了。当代生活中的这些情况是非常之有趣的，因为在科学史上我们常常会碰到它们，而且会奇怪如此之不平凡的盲目性是怎么可能的。答案就是，表现出它来的那些人是从事于一桩不可能的任务，而在目前情况下便是剪刀加浆糊的历史学的任务；而且既然他们由于实践的理由而不可能取消它，他们就只好使自己对于它的不可能性视而不见了。剪刀加浆糊的历史学家由于仔细地选择他所能“侥幸成功”的主题而保住他自己免得看见他自己的方法的真相，恰好象是 19 世纪的风景画家由于选择他称之为可画的主题而保住自己免得看见他那关于风景画的理论是全都错了一样。那些主题必须是那样的一些主题，关于它们有一定数量的证词是可以得到的，不太多也不太少；它们不是那么一致，竟致使历史学家无事可做，也不是那么分歧，竟致阻碍了他的努力。按照这些原则去实践，历史学最坏便是一种空谈的游戏，最好则是一种雅致的事业。这里我使用的是过去式；我留给那些能做自我批评的历史学家们的良心去决定，我在什么程度上可以正当地使用现在式。

如果历史学意味着科学历史学，我们就必须把“资料”读作“证据”。而当我们试图用我们规定“资料”的同样精神去规定“证据”时，我们就发现那是非常困难的。并没有任何简易的测验，是我们可以用来决定一本给定的书能否提供有关一个给定主题的证据的；而且确实并没有任何理由，我们应当把我们的研究限于书本。各种资料的索引和书目对一个科学的历史学家是完全没有用的。这并不是说，他不能使用索引和书目：他能够而且确实是在使用着；但是它们并不是有关资料的而是有关论文之类的东西的索引和书目；它们不是有关证据的、而是有关此前的讨论的索引和书目（这些以前的讨论他可以用来作为他自己的出发点）。因此之故，供一个剪刀加浆糊的历史学家所使用的书目中所提到的书籍，其价值大体上与它们的古老性成正比；而供一个科学的历史学家所使用的书目中所提到的书籍，则其价值大体上与它们的新鲜性成正比。

在我的故事中，只有一个显著的特点是那个侦探长在他的论证中所使用的各项证据所共有的：即它们都是他自己所观察到的事情。如果我们问这都是些什么样的事情，那就不容易给出一个答案了。它们包括象是在某些泥淖中有某些足迹的存在，它们的数量、位置和方向，它们与某双鞋所造成的痕迹的相似性，同时又没有其它的足迹；在某个房间的地板上没有泥痕；尸体的位置，匕首在他背上的位置，以及所坐的那把椅子的形状；以及如此等等各色各样的材料积累。我认为我们可以有把握这样说它：直到他对他所有的问题得到了不仅仅是概括而且是答案为止，没有一个人可能知道有什么东西在其中可能、或者不可能占有一个位置。在科学历史学中，任何东西都是证据，都是用来作为证据的；而且没有一个人在他有机会使用它之前，就能知道有什么东西作为证据将会是有用的。

让我们这样来说明这一点，在剪刀加浆糊的历史学中，如果我们允许自己以证据这个名字来描述证词，（我承认，这是很不确切的）；那未就既有潜在的证据，又有现实的证据。有关一个主题的潜在的证据，就是现存有关它的一切陈述。现实的证据则是我们决定加以接受的那部分陈述。但是在科学历史学中，潜在的证据的观念消失了；或者，如果我们愿意用另外的话来说这同一个事实的话，则世界上的每一件事物对于无论任何一种主题都是潜在的证据。这对于任何一个把自己对历史学方法的见解固定在剪刀加浆糊的模式中的人，都会是一个令人苦恼的观念；因为他要问，除非我们首先把那些可能对我们有用的事实都搜罗在一起，否则我们怎么能发现有什么事实确实是对我们有用的呢？对一个理解科学（无论是历史学的还是任何其它的）思维的性质的人，这并没有什么困难。他将认识到，每一次历史学家问一个问题，他之所以问它都是因为他认为他能回答它；也就是说，他在自己的心灵中对于他将可能使用的证据已经有一个初步的和尝试性的观念了：不是有关潜在的证据的一种明确的观念，而是有关现实的证据的一种不明确的观念。要提问你看不出有回答指望的问题，乃是科学上的大罪过，就正像是在政治上下达你认为不会被人服从的命令，或者是在宗教上祈求你认为上帝所不会给你的东西。问题和证据，在历史学中是互相关联的。任何事物都是能使你回答你的那个问题的证据，——即你现在正在问的问题的证据。一个明智的问题（即一个有科学能力的人将会问的唯一的那个问题），就是一个你认为你必须有、或者将要有做出回答的证据的问题。如果你认为你此时此地就有它，则那个问题就是一个现实问题，像是这个问题：“当约翰·道埃被刺的时候，他是在一个什么位置上”？如果你认为你将要有它的证据，则问题就是一个被推延了的问题，正像是“谁杀死了约翰·道埃”这个问题那样。

正是对于这一真理的正确理解，奠定了阿克顿勋爵的伟大教诫：“要研究问题，不要研究时代”。剪刀加浆糊的历史学家们全都是在研究时代；他们对于某类一定范围的事件收集了全部现存的证词，并枉然希望着从其中会产生出某些东西来。科学历史学家则研究问题：他们提出问题，而且如果他们是好的历史学家，他们就会提出他们懂得他们做出回答的方式的那些问题。正是对于这同一个真理的正确理解，才引得赫居里·波瓦若先生对于那些满地爬着力图收集各种（不管是什么可能被设想成为线索的）事物的“人类的侦探”表示了他的蔑视，并且坚持说，侦探的秘密就在于（可能反复申说是令人讨厌的）运用他所称之为“灰色小细胞”的东西。在你开始思想之前，你不可能收集你的证据；他那意思是说：因为思维意味着提问题（逻辑学家们，请注意），而且任何事物除了与某个确切的问题有关之外，就不是什么证据。在这方面波瓦若和福尔摩斯的不同，对于最近四十年在历史方法的理解上所发生的变化是意义深长的。阿克顿勋爵在 1895 年在他剑桥的就职演说中，还在歇洛克·福尔摩斯的极盛时期，就宣扬了他的学说；但那是曲高和寡的东西。在波瓦若先生的时代，从他的销路来判断，人们也不可能懂得太多。推翻剪刀加浆糊的历史学的原则、而代之以科学历史学的原则的这场革命，已经变成为公共的财富了。